Учебно-методический комплекс по дисциплине « дв. 1»
|
Скачать 1.53 Mb.
|
| 21. Что из перечисленного верно для клиринговой деятельности? А) Клиринговая деятельность может совмещаться с деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг Б) Клиринговая деятельность это сбор, сверка и корректировка информации по ценным бумагам и проведение взаиморасчётов по ценным бумагам и деньгам В) Гарантирование исполнения заключённых сделок на бирже – основная задача клиринговой организации Г) Учёт именных бездокументарных ценных бумаг – основная задача клиринговой организации Д) Клиринговая организация на бирже осуществляет многосторонний клиринг Все перечисленное А, Г А, Б, В Б, В, Д Б, В, Г, Д 22. Что из перечисленного верно для депозитарной деятельности? А) Депозитарная деятельность – оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и учёту прав на ценные бумаги Б) Депозитарий может быть только юридическим лицом В) Депозитарий не вправе распоряжаться ценными бумагами депонента Г) На ценные бумаги депонента не может быть обращено взыскание по обязательствам депозитария Д) Депозитарий может быть депонентом другого депозитария А, Б, Д А, В, Г В, Г, Д А, В, Г, Д Всё перечисленное 23. Что из перечисленного верно для деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг? А) Брокерско-дилерская компания вправе не вести собственный реестр владельцев ценных бумаг Б) Данный вид деятельности представляет собой сбор, фиксацию, хранение данных о ценных бумагах владельцев ценных бумаг и номинальных держателей В) Эмитент в некоторых случаях сам может вести реестр эмитированных им ценных бумаг Г) Номинальный держатель может быть зарегистрирован только в реестре владельцев ценных бумаг Д) Номинальный держатель может быть зарегистрирован как в реестре владельцев так и другого номинального держателя А, Б, В, Г Б, В, Д В, Д Всё перечисленное Б, Г 24. Что из перечисленного верно для деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг? А) Организация торговли на рынке ценных бумаг прерогатива исключительно биржи Б) Организатор торговли на рынке ценных бумаг вправе сам заключать сделки по ценным бумагам, допущенным им к обращению В) Организатор торговли обязан раскрыть любому заинтересованному лицу информацию о порядке и правилах исполнения сделок, правилах допуска к торгам, списке ценных бумаг, допущенных к торгам Г) Членом биржи может быть только профессиональный участник рынка ценных бумаг Д) Членами секции государственных ценных бумаг биржи могут быть органы государственной власти А, Г А, В, Г, Д В, Г А, Б, Д Б, В, Д 25. Институциональные инвесторы это: А) Инвестиционные фонды Б) Страховые компании В) Коммерческие банки Г) Негосударственные пенсионные фонды Д) Физические лица Все перечисленные А, Б, В, Г А, Б, Г, Д А, Б, В В, Г, Д 26. Регулятивная инфраструктура рынка ценных бумаг включает А) Государственные органы регулирования Б) Саморегулируемые организации В) Законодательные нормы, законы, постановления и т д. Г) Этику рынка ценных бумаг Д) Внутренние правила профессиональных участников рынка ценных бумаг А, Б, В, Г Всё перечисленное А, В А, Б, В В, Г 27. Регулятивная роль государства на рынке ценных бумаг подразумевает: А) Установление "правил игры" на рынке ценных бумаг Б) Контроль за финансовой устойчивостью и безопасностью рынка В) Предотвращение негативного воздействия на фондовый рынок других видов государственного регулирования Г) Лицензирование участников рынка ценных бумаг Д) Соблюдение норм этики рынка Всё перечисленное А, В, Г В, Г, Д А, Б, В, Г А, Б 28. В России к органам, регулирующим рынок ценных бумаг относятся: А) Банк России Б) Министерство финансов В) Федеральная Комиссия по рынку ценных бумаг Г) Министерство труда и социального развития Д) Министерство по антимонопольной политике В Б, В А, Б, В Всё перечисленное А, Б, В, Д 29. Принципы ведения бизнеса на рынке ценных бумаг подразумевают: А) Выполнение поручений клиентов быстро и по наилучшей возможной цене Б) Запрет на осуществление вводящих в заблуждение действий В) Регулирование конфликтов интересов брокера и клиента Г) Обязательное предоставление клиенту брокером известной ему инсайдерской информации Д) Запрет манипулятивных сделок Всё перечисленное А, Б, В, Д А, Б, Д Б, Д В, Г 30. В отношениях брокера и клиента брокер обязан: А) Гарантировать и давать обещания клиенту в отношении доходов от инвестирования хранимых им денежных средств Б) Выполнять поручения своих клиентов добросовестно и в порядке их поступления В) Возместить клиенту в полном объеме убытки, причиненные неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств Г) Выплачивать клиенту вознаграждение за длительное хранение денежных средств на его счетах без движения и участия в торгах Д) Гарантировать клиенту исполнение обязательств по ценным бумагам солидарно с эмитентом Б, В Всё перечисленное А, Б, Д Б, Г Б, В, Г, Д 31. В интересах компании-эмитента раскрытие информации о себе поскольку: А) Это позволяет сформировать имидж «открытой» и «честной» компании Б) Это позволяет контролировать распространяемую о компании информацию, исключить появление недостоверной информации В) Это позволяет привлекать инвестиции и находить новые источники финансирования Г) Это позволяет расширить и закрепить сферу деятельности путем предоставления информации о компании потенциальным партнерам Д) Это позволяет отслеживать обращение эмитированных компанией ценных бумаг А, Г Всё перечисленное А, Б, В, Г Б, В, Г, Д Б, В, Д 32. В России требования по раскрытию информации предъявляются к: А) Эмитентам Б) Профессиональным участникам рынка ценных бумаг В) Федеральной Комиссии по рынку ценных бумаг Г) Владельцам эмиссионных ценных бумаг Д) Владельцам эмиссионных ценных бумаг – юридическим лицам А, Б В А, Б, Д А, Б, Г Б, Д 33. Какую информацию обязаны раскрывать эмитенты в России? А) Штатную численность сотрудников Б) Число акционеров на 1 число каждого месяца В) Сообщения о проведении общего собрания акционеров Г) Решения о выпуске ценных бумаг Д) О допуске ценных бумаг эмитента к обращению на бирже Всё перечисленное В, Г Б, В, Г, Д А, Б, В, Г В, Д 34. Какую информацию обязаны раскрывать профессиональные участники рынка цепных бумаг в России по собственной инициативе? А) Перечень ценных бумаг, допущенных к обращению через организатора торговли Б) Итоговую информацию о сделках с допущенными к обращению через организатора торговли В) О том, что им произведено операций с количеством не менее 100 процентами ценных бумаг одного вида одного эмитента от общего количества указанных ценных бумаг за один квартал Г) О том, что им произведена разовая операция с количеством не менее 15 процентов ценных бумаг одного вида одного эмитента от общего количества указанных ценных бумаг Д) Клиентам депозитария информацию, полученную от эмитента В, Г А, Б, В, Г А, Б, Д Всё перечисленное А, Б, В, Д 35.Какую информацию обязаны раскрывать инвесторы в России? А) Владелец вступил во владение 20 процентами или более любого вида эмиссионных ценных бумаг эмитента Б) Владелец увеличил свою долю владения любым видом эмиссионных ценных бумаг эмитента до уровня, кратного каждым 5 процентам свыше 20 процентов этого вида ценных бумаг В) Владелец снизил свою долю владения любым видом эмиссионных цепных бумаг эмитента до уровня, кратного каждым 5 процентам свыше 20 процентов этого вида ценных бумаг Г) Владелец вступил во владение акциями более чем 50 эмитентов Д) Владелец вступил в руководящую должность в одной из компаний, чьими акциями он обладает Ничего из перечисленного Всё перечисленное А, Б, В, Г А, Б, В Г, Д 36. Что из нижеперечисленного верно в отношении рейтингов инвестиционной привлекательности: А) Рейтинги присваиваются только независимыми рейтинговыми агентствами Б) Рейтинги присваиваются только эмитентам в целом В) Рейтинги могут присваиваться различным ценным бумагам одного и того же эмитента Г) Рейтинги присваиваются всем эмитентам в обязательном порядке Д) Рейтинги корпоративных заёмщиков обычно равны рейтингам страны в целом А, Б, Д Б, Г, Д А, В В, Г, Д А, Б 37. Какую информацию обычно сообщают брокеры и инвестиционные консультанты своим клиентам? А) Динамику фондовых индексов Б) Информацию о процентных ставках на рынках облигаций В) Информацию о размещениях и погашениях облигаций Г) Информацию о финансовом состоянии эмитентов Д) Макроэкономические новости А, Б, В, Г Б, В Всё перечисленное Б, В, Г Б, Д 38. Какие из перечисленных параметров используются при расчёте сводного фондового индекса ММВБ? А) Количество акций в обращении на момент расчёта индекса Б) Цена акции на момент первого расчёта индекса В) Цена акции на момент закрытия торгов вчера Г) Поправочный коэффициент Д) Весовой коэффициент Всё перечисленное А, Б, Г А, В, Г, Д Б, В А, Б, Г, Д 39. Поправочный коэффициент используется для: А) Унификации индекса при исключении из базы расчёта одних ценных бумаг и включении в него других Б) Унификации индекса при замене обыкновенных акций на привилегированные в базе расчёта индекса В) Унификации индекса при увеличении количества акций в обращении Г) Унификации индекса при увеличении списка ценных бумаг, входящих в базу расчёта индекса Д) Унификации индекса при уменьшении списка ценных бумаг, входящих в базу расчёта индекса А Г, Д Б, В Всего перечисленного А, Б, В 40. Весовой коэффициент при расчёте индекса используется для: А) Унификации индекса при исключении из базы расчёта одних ценных бумаг и включении в него других Б) Унификации индекса при включении привилегированных акций в базу расчёта индекса В) Унификации индекса при увеличении количества акций в обращении Г) Унификации индекса при увеличении списка ценных бумаг, входящих в базу расчёта индекса Д) Унификации индекса при уменьшении списка ценных бумаг, входящих в базу расчёта индекса Б Всего перечисленного Г, Д Ничего из перечисленного А, Б 41. Что из перечисленного неверно для сделок с ценными бумагами? А) Сделки подразумевают установление, изменение или прекращение прав и обязанностей по ценным бумагам Б) Сделки могут быть только двухсторонними В) Сделки между юридическими лицами могут быть только письменными Г) Сделки между юридическим и физическим лицом могут быть устными, простыми письменными и нотариальными Д) Сделки под отменительным условием не применяются для ценных бумаг Б, В, Д Г, Д Б, В, Г, Д А, Б Б, Г, Д 42. Какие из перечисленных сделок являются двух- или многосторонними А) Купля-продажа ценных бумаг Б) Заем ценных бумаг В) Вклад ценных бумаг в имущество юридических лиц при их учреждении Г) Хранение ценных бумаг Д) Управление ценными бумагами А, Б, В Всё перечисленное А, Б, Г, Д А, Д Б, В, Г 43. Какие из следующих сделок относятся к числу оспоримых? А) Торговая организация купила государственные облигации. Б) Страховая компания купила акции В) Эмитент купил собственные облигации Г) Лицо, состоящее на учёте в наркологическом диспансере, не в состоянии алкогольного опьянения продало по доверенности, заверенной нотариусом, акции своего деда Д) 15 летний подросток продал свои акции с письменного согласия родителей Всё перечисленное Г, Д Ничего из перечисленного А, Б, В А 44.Какие из следующих сделок относятся к числу ничтожных? А) 7-летний ребёнок получил акции по завещанию Б) 7-летний ребёнок подарил акции В) Родители продали свои акции, предварительно завещав их сыну - 15-летнему подростку и не отозвав завещания Г) Компания продала акции клиентов по их согласию, но от своего имени Д) Компания, минуя биржу, купила ценные бумаги у своего клиента А, Б Б, В Всё перечисленное Б А, В 45. Что из перечисленного можно считать офертой? А) Предлагаем Вам купить вексель «Газпрома» по цене 96,7 от номинала с погашением через 75 дней на условиях предпоставки Б) Предлагаем Вам сотрудничество в области инвестиций на фондовом рынке В) Прелагаем Вам векселя крупнейших и надёжных эмитентов Г) Предлагаем Вам брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг (сектор «Фондовый рынок» ММВБ), размеры комиссионного вознаграждения от 0,05 до 0,36 % от суммы сделки, детали готовы обсудить при возможной встрече Д) Купим акции «Норильского никеля» А, Г Всё перечисленное А, Б, Г А, Б Б, В, Г, Д 46.Что из перечисленного относится к существенным условиям договора купли-продажи: А) Покупатель приобретает 100 000 акций Б) Продавец отчуждает акции по цене 220 рублей В) Оплата производится после перерегистрации акций на имя нового владельца Г) Оплата производится перечислением с расчётного счёта покупателя на расчётный счёт продавца Д) Продавец в 3-х дневный срок с момента оплаты подаёт распоряжение на перевод акций на счёт покупателя А, Б А, Б, В Всё перечисленное Б, В, Д В, Г, Д 47.Что из перечисленного верно для договора купли-продажи? А) Продавец обязуется передать покупателю в собственность ценные бумаги Б) На момент поставки по договору продавец обязан быть собственником акций В) Покупатель обязательно оплачивает акции перед их поставкой на его счёт Г) Покупатель обязан оплатить акции Д) Предмет купли-продажи должен быть свободен от прочих обременений А, Г Всё перечисленное А, Б, Г, Д А, Б В, Г, Д 48.Что из перечисленного верно для договора поручения? А) Стороной сделки всегда выступает поверенный Б) Стороной сделки всегда выступает доверитель В) Доверитель обязан выдать доверенность поверенному Г) Брокер по отношению к клиенту является поверенным Д) Брокер не вправе отказаться от выполнения взятых на себя обязанностей перед доверителем А, В, Г, Д Б, В, Г, Д Б, В, Г А, Д Б, Г, Д 49.Что из перечисленного верно для договора комиссии? А) Стороной сделки всегда выступает комиссионер Б) Стороной сделки всегда выступает комитент В) Стандартный договор на брокерское обслуживание на бирже это договор комиссии Г) Комиссионер выполняет поручение за свой счёт, а затем взимает с комитента издержки Д) Договор комиссии всегда бессрочный А, В, Г, Д Б, В, Г, Д Б, В, Д А, В, Б, Г, Д 50.В каких случаях акционерное общество осуществляет эмиссию акций? А) При учреждении Б) При изменении организационно-правовой формы (преобразовании напр. ЗАО в ОАО) В) В соответствии с решением об увеличении уставного капитала Г) При конвертации в акции конвертируемых облигаций Д) В случае присоединения к другому ОАО и конвертации акций присоединяемой компании в акции присоединяющей А, Б, Д Во всех перечисленных Б, Д В, Г, Д А, Д 51. Что из перечисленного верно в отношении внебиржевого оборота на рынке ценных бумаг? А) Скупка акций юридическим лицом у физических лиц с перерегистрацией в реестре акционеров – есть внебиржевой оборот Б) Односторонняя сделка может быть только внебиржевой В) Внебиржевой оборот – это только неорганизованные рынки Г) Во внебиржевых сделках право собственности на ценные бумаги всегда переходит к покупателю немедленно Д) Во внебиржевом обороте не могут участвовать акции, зарегистрированные в депозитарии брокера на торговом разделе счёта-депо для торгов на бирже Всё перечисленное А, Б, Д Б, Г, Д А, Б Б, Д 52.Какие из нижеперечисленных утверждений верны для Российской Торговой Системы? А) РТС – организованный внебиржевой рынок Б) При совершении сделок в РТС дилер получает на свой счёт-депо ценные бумаги обязательно в конце дня, в который совершена сделка В) Маркет-мейкером в РТС может быть только банковское учреждение Г) Каждый участник торгов обязан постоянно поддерживать определённое количество котировок Д) Индекс РТС рассчитывается по ценам ценных бумаг, выраженных в долларах и центах Ничего не верно А, Д Б, В, Г, Д А, Г, Д В, Г |
Похожие:
 |
Учебно-методический комплекс по дисциплине «Технологии программирования» Техническое задание по разработке дизайнерского проекта приложения «умк – учебно-методический комплекс по дисциплине «Технологии... |
|
Учебно-методический комплекс по дисциплине «Административная ответственность» Учебно-методический комплекс по дисциплине «Административная ответственность» подготовлен кандидатом исторических наук, профессором... |
|
Учебно-методический комплекс для студентов юридического факультета 030501. 65 Юриспруденция История отечественного государства и права: Учебно-методический комплекс. Институт Иностранных Языков. Москва |
|
Учебно-методический комплекс институт системного анализа, автоматики и управления Программирование и основы алгоритмизации: учебно-методический комплекс / сост. С. А. Матюхин. Спб.: Изд-во сзту, 2008. 194с |
 |
Учебно- методический комплекс по дисциплине «Практикум по специальной психологии». Содержание Учебно- методический комплекс по дисциплине «Практикум по специальной психологии» |
|
Учебно-методический комплекс дисциплины «Технологии и методики обучения литературе» Учебно-методический комплекс предназначен для студентов-бакалавров, обучающихся на филологическом факультете по направлению 050300.... |
|
Учебно-методический комплекс Санкт-Петербург 2010 министерство образования... Базы данных: учебно-методический комплекс /сост.: М. В. Копейкин, В. В. Спиридонов, Е. О. Шумова. Спб.: Изд-во сзту, 2010. – 175... |
|
Учебно-методический комплекс санкт-Петербург 2010 министерство образования... Учебно-методический комплекс предназначен для студентов специальности 220201. 65 управление и информатика в технических системах,... |
|
Учебно-методический комплекс по дисциплине « В. Дв. 2» Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего профессионального образования |
|
Учебно-методический комплекс по дисциплине «Психология» Федеральное государственное образовательное учреждение высшего профессионального образования |