|
|
R
|
CDIP/12/inf/4
|
оригинал: английский
|
дата: 3 октября 2013 г.
|
Комитет по развитию и интеллектуальной собственности (КРИС)
Двенадцатая сессия
Женева, 18-21 ноября 2013 г.
РЕЗЮМЕ ИССЛЕДОВАНИЯ «ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНАЯ СОБСТВЕННОСТЬ И «УТЕЧКА МОЗГОВ» – ОТОБРАЖЕНИЕ МИГРАЦИОННЫХ ПОТОКОВ
подготовлено Секретариатом, рецензент – проф. Франческо Лиссони, Группа по исследованиям в области теоретической и прикладной экономики (GREThA) Университета Бордо IV
1. В Приложении к настоящему документу содержится резюме исследования миграционных потоков, подготовленного в рамках проекта по интеллектуальной собственности (ИС) и «утечке мозгов» (CDIP/7/4/Rev.), который был одобрен Комитетом по развитию и интеллектуальной собственности (КРИС) на его семнадцатой сессии в мае 2011 г. В исследовании приводится описание схем миграции специалистов, занятых в сфере знаний, в период с 1991 по 2010 гг., с использованием сведений о гражданстве и местожительстве изобретателей из заявок, поданных по процедуре РСТ (Договора о патентной кооперации).
2. КРИС предлагается принять к сведению информацию, содержащуюся в Приложении к настоящему документу.
[Приложение следует]
РЕЗЮМЕ
Введение
Международная миграция квалифицированных работников и ее влияние на экономику представляют собой новую и важную тему в области развития. Проект по интеллектуальной собственности (ИС) и «утечке мозгов» призван по-новому осмыслить эту тему путем изучения патентных данных, способных внести ясность в такую специфическую категорию мигрантов-высококвалифицированных специалистов, как изобретатели. В частности, использование информации о гражданстве и местожительстве изобретателей из заявок, поданных по процедуре РСТ (Договора о патентной кооперации), позволило проследить миграционные потоки ученых и инженеров и таким образом представить некую географическую модель миграции высококвалифицированных работников. В настоящем документе подробно описаны схемы миграции специалистов, занятых в сфере знаний, в период с 1991 по 2010 гг. В основу исследования заложен исключительно описательный анализ, который сам по себе не несет фактических данных о причинах и последствиях миграции высококвалифицированных работников.
Основные понятия
Понятие международной миграции может быть определено как «перемещения лиц, которые покидают пределы своей страны рождения или страны обычного местожительства с целью временного или постоянного устройства в другой стране» (МОМ, 2008 г., стр. 495).1 В частности, международная миграция квалифицированных работников определена как трансграничная миграция лиц, которые «в результате обучения в высших учебных заведениях либо за счет производственной практики достигли уровня квалификации, необходимого для осуществления профессиональной деятельности (в области, требующей высокой квалификации)» (там же, стр. 494).
Понятие «утечка мозгов» определено как «эмиграция одаренных лиц, прошедших профессиональную подготовку, из страны рождения в другую страну, в результате чего в первой возникает дефицит квалифицированных трудовых ресурсов» (там же, стр. 492). В отличие от международных потоков других ресурсов, понятие «утечки мозгов» подразумевает крайний дисбаланс чистого притока одаренных людей, который осуществляется лишь в одном направлении» (Солт, 1997 г.).2
Это явление способно оказать серьезное влияние на страны – поставщики мигрантов, которые нередко являются странами с развивающейся экономикой. В частности, отъезд квалифицированных работников непосредственным образом сокращает человеческий капитал страны, вследствие чего неизбежно сокращаются возможности ее экономического развития. В долгосрочной перспективе вероятность обратной миграции и связанного с ней «притока мозгов», а также экономический вклад зарубежной диаспоры могут восполнить потери вследствие первоначальной «утечки мозгов» и даже обратить миграционные потоки квалифицированной рабочей силы на благо общества. Тем не менее, долгосрочные последствия миграции квалифицированных работников по-прежнему остаются под вопросом.
Данные переписи населения как наиболее часто используемый источник информации
Успехи в осмыслении последствий миграции квалифицированной рабочей силы в значительной степени обусловлены тем, что за последние 15 лет появился доступ к новым данным. Эти данные включают в себя информацию о мигрантах, предоставляемую страной назначения на основе переписи населения.
Коэффициент эмиграции той или иной страны можно определить как соотношение между долей коренного населения страны, проживающего за рубежом, и общей численностью населения. Аналогичным образом коэффициент эмиграции квалифицированных работников, или коэффициент «утечки мозгов», рассчитывается как соотношение между числом граждан страны с высшим образованием, проживающих за рубежом, и числом граждан с высшим образованием, проживающих на родине.
По подсчетам на основе данных переписи населения, в 2000 г. глобальный коэффициент эмиграции составил около 2,4%. Коэффициент эмиграции лиц с высшим образованием во всех регионах значительно превышает общий коэффициент эмиграции. По подсчетам, глобальный коэффициент эмиграции высококвалифицированных работников из стран Африки составляет 10,6%, что является высоким показателем, особенно в сравнении с другими регионами происхождения и средним общемировым коэффициентом в 5,4%. Относительно высокий коэффициент эмиграции высококвалифицированных работников (8,8%) характерен также для стран Латинской Америки и Карибского бассейна, при этом коэффициент «утечки мозгов» в странах Северной Америки не превысил 1,38%.
Ограниченный характер массивов данных, полученных в результате переписи населения
Несмотря на то, что для экономических исследований массивы данных, полученных в результате переписи населения, представляют большую ценность, эти данные носят несколько ограниченный характер. Например, данные по численности мигрантов, как правило, охватывают лишь один, самое большее – два года. Кроме того, данные публикуются не чаще одного раза в десять лет – данные переписи населения 2010 г. еще не были представлены для всеобщего ознакомления.
Помимо этого, в большинстве существующих массивов данных сведения о квалификации населения приведены в разбивке по трем уровням образования, что дает лишь самое общее представление о квалификационных навыках населения. В частности, категория «общее образование» может включать невузовское высшее образование, базовое высшее образование, послевузовское образование, а также докторантуру. Вероятно, что и для стран-поставщиков, и для принимающих стран экономические последствия миграции будут разниться в зависимости от того, какое высшее образование получили эти лица.
Миграция изобретателей – в центре внимания
Преодолеть многие сложности, связанные с ограниченным характером данных на основе переписи населения, поможет перемещение внимания на сведения о миграции изобретателей, которые содержатся в заявках на патенты. Такая попытка предпринимается в рамках настоящего исследования. В нем отражены данные по одной специфической категории высококвалифицированных работников, которая должна быть более однородной, чем вся категория лиц с высшим образованием в целом. Кроме того, изобретатели, вероятно, играют особую роль в экономике, поскольку генерируют знания, влекущие за собой преобразования в технике и промышленности.
Характерной особенностью заявок, поданных по процедуре РСТ, является тот факт, что в большинстве случаев в них содержатся записи и о местожительстве, и о гражданстве заявителя. Это связано с требованием о том, что в соответствии с РСТ подать заявку по процедуре РСТ могут лишь граждане или жители государств – участников РСТ. Для проверки соответствия по меньшей мере одному из двух критериев правомочности от заявителя требуется указать и гражданство, и местожительство в бланке заявки по процедуре РСТ.
В то же время, как оказывается, в соответствии с процедурами подачи заявки на патент в США вплоть до 2012 г. действовало требование о том, чтобы в число заявителей были также включены все изобретатели, фигурирующие в заявках по процедуре РСТ. Таким образом, если в заявке по процедуре РСТ в качестве страны, в которой заявитель намерен испросить патентную охрану, – так называемого «указанного государства», – заявитель указывал США, в качестве заявителей перечислялись все изобретатели с обязательным указанием их местожительства и гражданства. Это в действительности характерно для большинства заявок по процедуре РСТ, что свидетельствует о популярности США как крупнейшего рынка в мире.
В результате доступны сведения о местожительстве и гражданстве 80,6% изобретателей. Кроме того, в заявках по процедуре РСТ содержатся весьма полные сведения о гражданстве и местожительстве изобретателей во всех странах в период между 2004 и 2011 гг. До 2004 г. отражены сведения по большинству стран за исключением Канады, Нидерландов и США. К сожалению, с сентября 2012 г. в заявках РСТ резко сократилось число сведений о гражданстве и местожительстве изобретателей, что является неожиданным последствием реформы патентного законодательства США.
Высокая степень мобильности изобретателей
Сведения в заявках по процедуре РСТ свидетельствуют о крайне высоком коэффициенте миграции изобретателей: предполагается, что в десятилетний период с 1991 по 2000 гг. он составил 7,46%, а с 2001 по 2010 гг. – 9,95%. При этом данные переписи населения говорят о коэффициенте миграции лиц с высшим образованием в 5,4%. Таким образом, изобретатели обладают большей мобильностью, чем квалифицированные работники в целом, которые, в свою очередь, обладают большей мобильностью, чем остальное население.
За период с 2001 по 2010 гг. самый высокий коэффициент миграции изобретателей отмечен в странах Северной Америки, а также Океании и Тихоокеанского региона – соответственно 17,76% и 12,07%. Коэффициент миграции изобретателей в странах – членах Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) составляет 10,26%, что выше показателя для стран – не членов ОЭСР (6,13%). В целом в странах с высоким уровнем доходов (согласно классификации Всемирного банка 2012 г.) также наблюдается более высокий коэффициент иммиграции за период с 2001 по 2010 гг. (10,47%) по сравнению со странами с более высоким и с более низким средним уровнем доходов (соответственно 3,39% и 2,04%).
Высокая концентрация изобретателей-иммигрантов в странах Европы и Северной Америки
В период с 2001 по 2010 гг. в странах-членах ОЭСР проживало 95,34% изобретателей-иммигрантов, при этом 97,7% из них проживало в странах с высоким уровнем доходов. Ведущая роль здесь принадлежит Северной Америке: 59,30% изобретателей-иммигрантов проживали в Северной Америке. Кроме того, 31,87% проживало в странах Европы.
Что касается миграционных потоков на уровне стран, то в период с 2001 по 2010 гг. США являлась принимающей страной для подавляющего большинства (51,17%) изобретателей-иммигрантов. После США лидирующими странами по численности изобретателей-иммигрантов являются Германия (7,44%), Швейцария (6,00%) и Соединенное Королевство (4,63%). Анализ географической представленности иммигрантов из стран с невысоким уровнем дохода показывает, что в качестве страны назначения со значительным отрывом лидирует США (74,87%). Этот факт свидетельствует о том, что США являются наиболее привлекательной страной для изобретателей-мигрантов из стран с более высоким и с более низким средним уровнем доходов.
Более того, число изобретателей-мигрантов в США в пятнадцать раз превышает число изобретателей – граждан США, проживающих за рубежом (см. рис. Е.1). Любопытно, что, невзирая на значительный приток изобретателей, для Германии и Соединенного Королевства в большей степени характерна эмиграция, а не иммиграция изобретателей. Аналогичным образом отрицательная чистая позиция по иммиграции изобретателей отмечена в Канаде и Франции.
Рис. E.1: Изобретатели-иммигранты и эмигранты (тыс. человек) и чистая позиция по миграции в период с 2001 по 2010 гг.
Основными поставщиками мигрантов в США являются Китай и Индия. Для других стран географическое распределение поставщиков имеет свои особенности, которые в большинстве случаев обусловлены географической близостью и наличием общих исторических, культурных и языковых корней.
Более высокий коэффициент иммиграции характерен для академических учреждений
Среди ведущих заявителей РСТ из основных принимающих стран наиболее высокий коэффициент иммиграции характерен для ведущих университетов и государственных научно-исследовательских центров, занятых в сфере патентования. Это обусловлено тем фактом, что университеты и государственные научно-исследовательские организации выступают в роли «пунктов въезда» для высококвалифицированных зарубежных работников. Это так же актуально для оценки социального воздействия миграции квалифицированных специалистов: если «утечка мозгов» происходит на этапе получения образования, в частности, последипломного образования, то у стран-поставщиков может быть больше шансов на то, что «утечка мозгов» превратится в «приток мозгов», поскольку будущим кандидатам на возвращение требуются ценные знания и умения, с которыми они смогут вернуться на родину.
Как видно из рис. Е.2, коэффициент миграции для университетов выше, и нередко значительно выше, чем общий коэффициент в 15 из 20 выбранных стран назначения, что служит подтверждением большей открытости университетов и научно-исследовательских организаций. Коэффициент миграции для научных учреждений не превышает показателя для бизнеса лишь в Бельгии, Нидерландах, Финляндии, Испании и Италии.
Рис. E.2: Коэффициент иммиграции изобретателей, связанных с университетами, и изобретателей, занятых в сфере бизнеса, в период с 2001 по 2010 гг.
Значительный вклад изобретателей-иммигрантов в технический прогресс принимающих стран
Для изучения вклада иммигрантов в экономику принимающей страны представляется целесообразным рассмотреть, во скольких ссылках, полученных для заявок РСТ, перечислены изобретатели-мигранты. В экономической литературе число ссылок служит показателем качества патента. В частности, можно сопоставить долю всех патентов, в перечне которых фигурирует по меньшей мере один изобретатель-мигрант, с долей изобретателей-мигрантов, фигурирующих в перечне ссылок для революционных патентов, каковыми являются 5% патентов, лидирующих по числу ссылок, полученных в течение 5 лет с даты заявки. Результаты свидетельствуют о том, что доля иммигрантов систематически оказывается выше в революционных изобретениях, чем во всем массиве патентов, испрошенных по процедуре РСТ. И хотя различия в числе ссылок могут быть обусловлены целым рядом причин, в целом они свидетельствуют о значительном вкладе иммигрантов в технический прогресс принимающей страны.
Страны Африки и Карибского бассейна испытывают наиболее сильное воздействие оттока изобретателей
Как было сказано выше, глобальная доля изобретателей-мигрантов составила 7,46% в период с 1991 по 2000 гг. и 9,95% в период с 2001 по 2010 гг. Тем не менее, в указанные периоды в странах с высоким уровнем дохода коэффициент эмиграции изобретателей соответственно составил лишь 4,99% и 5,92%. Этот показатель значительно выше в странах с низким доходом, более низким и более высоким средним уровнем доходов: в период с 2001 по 2010 гг. он соответственно составил 87,56%, 53,07% и 30,30%.
При подсчете коэффициента эмиграции изобретателей отдельно для разных континентов возникают существенные расхождения. Как и предполагалось, наибольший отток изобретателей, прошедших обучение в колледже, происходит из стран Латинской Америки и Карибского бассейна и особенно Африки: в оба периода коэффициенты составили от 32 до 42%. При этом в других континентах коэффициент эмиграции колеблется от 10 до 13%, кроме Северной Америки, где он составляет всего 3%.
На рис. Е.3 отображены коэффициенты эмиграции, или «утечки мозгов», в разных регионах земного шара в период с 2001 по 2010 гг. Это служит подтверждением того, что страны с более низким и более высоким средним уровнем доходов и особенно африканские страны сильнее всего затронуты оттоком изобретателей. Тем не менее, от оттока изобретателей страдают также некоторые страны Латинской Америки и Карибского бассейна.
Рис. E.3: Коэффициент «утечки мозгов» в период с 2001 по 2010 гг.
Более равномерное распределение изобретателей-эмигрантов по сравнению с изобретателями-иммигрантами
В отличие от коэффициента эмиграции изобретателей, наибольшее абсолютное число изобретателей-эмигрантов поступает из стран с высоким уровнем дохода, за исключением Китая и Индии. В частности, в период с 1991 по 2000 г. лидерами по общему числу эмигрантов были Соединенное Королевство, Китай, Германия и Индия. В период с 2001 по 2010 гг. этот список возглавили Китай и Индия, и вместе с рядом крупнейших стран Европы эти страны предоставили подавляющее большинство изобретателей-эмигрантов. Изобретатели-эмигранты распределены по странам более равномерно, чем иммигранты: одни только США приняли около 57% всех изобретателей-иммигрантов в период с 2001 по 2010 гг., в то время как 57% всех изобретателей-эмигрантов являются гражданами шести ведущих стран-поставщиков: Китая, Индии, Германии, Соединенного Королевства, Канады и Франции.
Таблица E.1: доля изобретателей-эмигрантов в общей численности эмигрантов в разбивке по странам
Общая численность эмигрантов, 1991-2000 гг.
|
Общая численность эмигрантов, 2001-2010 гг.
|
Страна
|
Эмигранты
|
Доля в общей численности эмигрантов
|
Страна
|
Эмигранты
|
Доля в общей численности эмигрантов
|
Соединенное Королевство
|
8 930
|
13,11
|
Китай
|
53 610
|
15,75
|
Китай
|
8 206
|
12,05
|
Индия
|
40 097
|
11,78
|
Германия
|
7 216
|
10,60
|
Германия
|
32 158
|
9,45
|
Индия
|
5 193
|
7,63
|
Соединенное Королевство
|
27 746
|
8,15
|
Франция
|
3 350
|
4,92
|
Канада
|
21 315
|
6,26
|
Канада
|
3 286
|
4,83
|
Франция
|
19 123
|
5,62
|
США
|
3 205
|
4,71
|
США
|
11 131
|
3,27
|
Италия
|
2 068
|
3,04
|
Италия
|
9 820
|
2,88
|
Австрия
|
1 993
|
2,93
|
Нидерланды
|
9 132
|
2,68
|
Нидерланды
|
1 986
|
2,92
|
Корея
|
9 127
|
2,68
|
Данные по изобретателям говорят в пользу большей результативности деятельности эмигрантов по сравнению с их соотечественниками, оставшимися на родине
Для более четкого понимания экономических последствий оттока изобретателей можно рассмотреть показатели результативности лиц, выехавших за пределы страны, и тех, кто остался на родине. В частности, можно сопоставить среднее число ссылок, полученных патентами «оставшихся на родине» изобретателей, и среднее число ссылок, полученных патентами изобретателей – эмигрантов из этих же стран. Для большинства стран результаты говорят о том, что в среднем изобретатели-эмигранты получают больше ссылок, чем их сограждане, оставшиеся на родине.
Присутствие США в большинстве из крупнейших по численности изобретателей миграционных коридоров
При изучении крупнейших по численности изобретателей коридоров их двусторонних перемещений становится очевидным, что чаще всего в качестве страны назначения выступает США, а остальные страны с высоким уровнем дохода, как правило, являются странами – поставщиками специалистов, исключения составляют лишь Китай и Индия. Если из анализа исключить США, то потоки миграции изобретателей будут сосредоточены в нескольких главных коридорах в пределах Европы, с некоторыми любопытными исключениями.
На рис. E.4 отображены десять самых оживленных миграционных коридоров в период с 2001 по 2010 гг., для которых страна-поставщик не является страной с высоким уровнем дохода. Этот рисунок служит наглядным свидетельством роли США как страны назначения. Кроме того, он ясно дает понять роль Китая и Индии как стран-поставщиков, а также некоторых других ведущих стран-поставщиков, в число которых начинают входить Россия, Турция, Иран, Румыния и Мексика.
Рис. E.4: Десять наиболее оживленных миграционных коридоров Север-Юг в период с 2001 по 2010 гг.
Куда направляются изобретатели из стран Африки?
Представляется, что отток изобретателей наиболее диспропорционально велик в Африке и более ярко выражен, чем показатель эмиграции лиц с высшим образованием. Тем не менее, заметно, что некоторые страны континента, такие как Южная Африка, Ботсвана и Намибия, в меньшей степени страдают от оттока изобретателей.
Африканские изобретатели-эмигранты проживают главным образом в США и Европе (рис. Е.5). В период с 2001 по 2010 гг. они представляли 1,53% от общего числа иммигрантов в США и 2,15% от общего числа иммигрантов в Европе. Среди стран Европы 37% африканских изобретателей, проживающих на этом континенте, сосредоточены во Франции, что, вероятнее всего, обусловлено наличием общего языка и исторических связей. После США и Европы следующими странами назначения для африканских изобретателей выступают такие страны, как Канада, Австралия, Япония и Саудовская Аравия. Интересно, что Южная Африка выступает в качестве некоего регионального центра, который привлекает к себе одаренных людей со всего континента.
Рис. E.5: Куда направляются изобретатели из стран Африки?
Куда направляются изобретатели из стран Латинской Америки и Карибского бассейна?
В Латиноамериканском регионе ситуация представляется следующей: чем меньше государство, тем больше оно страдает от стремительной «утечки мозгов». При этом крупные страны, такие как Бразилия, Колумбия, Мексика, Чили и Аргентина, этим явлением затронуты в меньшей степени. На рис. Е.6 отражены десять наиболее популярных направлений для изобретателей из Латинской Америки и Карибского бассейна. Как и для изобретателей – эмигрантов из Африки, лидерами являются США и Европа. В относительном выражении изобретатели из стран Латинской Америки и Карибского бассейна составляют 3% от общей численности иммигрантов в США и около 2% от общей численности иммигрантов в Европе. Тем не менее, абсолютное число латиноамериканских изобретателей-мигрантов, выехавших в США, более чем в два раза превышает число изобретателей, направляющихся в страны Европы. В отличие от ситуации с африканскими изобретателями, в данном случае Франция не является лидером по Европе: здесь лидирует Германия, за которой следуют Швейцария, Испания и Франция. Испания привлекает значительную часть одаренных людей из стран Латинской Америки и Карибского бассейна ввиду исторических связей и общего языка. Любопытно, что 3 из 10 стран рейтинга находятся в этом же регионе: Бразилия, Мексика и Чили.
Рис. E.6: Куда направляются изобретатели из стран Латинской Америки?
Куда направляются изобретатели из стран Ближнего Востока, Южной Азии, Восточной Азии, Океании и Тихоокеанского региона?
На рис. Е.7 показаны десять наиболее популярных направлений для изобретателей из этих регионов. Абсолютное число изобретателей – эмигрантов из стран Ближнего Востока, Южной Азии, Восточной Азии, Океании и Тихоокеанского региона значительно превышает показатель по странам Латинской Америки и Карибского бассейна и особенно Африки. Для эмиграции изобретателей из этих регионов характерны две особенности. Во-первых, по сравнению с другими регионами мира здесь велика доля изобретателей, выезжающих в США. Например, из этого региона в США эмигрирует в девять раз больше изобретателей, чем в страны Европы. Они представляют 54,4% от общего числа изобретателей-иммигрантов в США в период с 2001 по 2010 гг., что значительно превышает долю иммигрантов в США – выходцев из Латинской Америки и Африки. Это во многом происходит за счет мощного притока в США мигрантов из Китая и Индии, однако ряд других стран также играют роль в этом процессе. Во-вторых, среди десяти наиболее популярных направлений фигурируют страны этого же региона. В частности, такие страны, как Япония, Австралия, Новая Зеландия, Сингапур, Республика Корея, Китай и Малайзия привлекают большое число изобретателей из этих регионов мира.
Рис. E.7: Куда направляются изобретатели из стран Ближнего Востока, Южной Азии, Восточной Азии, Океании и Тихоокеанского региона?
Куда направляются изобретатели из стран Европы и Центральной Азии?
В отличие от остальных рассмотренных регионов, в этих регионах большинство изобретателей-мигрантов направляются не в США. Они остаются в Европе и Центральной Азии, при этом большинство из них перемещается внутри и в направлении Западной Европы. Второе место по степени привлекательности для одаренных людей из этого региона занимают США: выходцы из этих стран составляют 31% от общей численности иммигрантов в США. Крупные миграционные потоки изобретателей внутри региона обусловлены высоким уровнем дохода западноевропейских стран, а также открытостью рынков труда в Западной Европе и языковыми связями. Тем не менее, анализ наиболее популярных направлений для изобретателей из Европы и Центральной Азии говорит о том, что для большинства отдельно взятых стран лидером по-прежнему являются США.
Рис. E.8: Куда направляются изобретатели из стран Европы и Центральной Азии?
Заключение
В настоящем отчете приводится описание массива новых данных по миграционным потокам изобретателей с использованием информации о гражданстве и местожительстве изобретателей, которая содержится в заявках по процедуре РСТ. Преодолеть многие сложности, связанные с ограниченным характером данных по миграции, возможно путем использования патентной статистики, которая позволит отобразить схемы миграции высококвалифицированных работников.
За исключением ряда моментов, эта новая база данных дает достаточно полное представление о столь значительном явлении, роль которого непрерывно возрастает. Очевидно, что данные описательного анализа, приведенного в настоящем отчете, соответствуют схемам и тенденциям, которые прослеживаются в данных переписи населения. В то же время эта база данных открывает новые направления исследований, которые позволят выработать нестандартные идеи практического характера, пригодные для использования в разработке как инновационной, так и миграционной политики.
[Конец Приложения и документа]
|
